期货业从业人员资格管理办法
中国证券监督管理委员会
期货业从业人员资格管理办法
1999年8月31日，中国证监会
第一章 总 则
第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。
从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称从事期货业务的机构包括：
（一）期货交易所；
（二）期货经纪公司；
（三）期货交易厅；
（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；
（五）从事境外期货交易的机构；
（六）中国证监会规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货业从业人员包括：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）期货经纪公司的高级管理人员；
（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；
（四）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；
（五）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；
（六）从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；
（七）期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（八）在获得中国证监会颁发的《境外期货业务许可证》的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员；
（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；
（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。
第五条 期货业从业人员从事期货业务，必须按照本办法取得《期货业从业人员资格证书》。
第六条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货业从业人员资格的授予及管理。
中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货业从业人员资格进行管理。
第二章 从业资格的取得
第七条 申请取得期货业从业人员资格的，除本条第二款规定的情形外，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货业从业人员资格证书》。
经中国证监会批准，下列人员取得《期货业从业人员资格证书》，可以免于资格考试：
（一）期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理；
（二）在期货或者相关业务管理岗位上工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员。
第八条 中国证监会可以根据需要规定《期货业从业人员资格证书》的种类。
第九条 中国证监会统一制定考试大纲并负责组织期货业从业人员资格考试。
第十条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当符合下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）年满18周岁且具有完全民事行为能力；
（三）具有大学以上学历，或者高中毕业并从事两年以上期货业务或3年以上其他金融业务，或者4年以上中国证监会认可的其他与期货业务相关的工作经历；
（四）品行端正，具有良好的职业道德；
（五）最近三年无严重违法记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十一条 申请参加期货业从业人员资格考试的，应当向申请人所在地的中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）《期货业从业人员资格考试申请登记表》；
（二）个人身份证明和学历证书复印件；
（三）所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第十二条 中国证监会派出机构负责对申请人的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。
第十三条 参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。
第十四条 对通过期货业从业人员资格考试的申请人，中国证监会予以注册登记，颁发《期货业从业人员资格证书》，并向社会公布。
第三章 从业人员行为规范
第十五条 期货业从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
（二）遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；
（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
（六）服从中国证监会的监督与管理；
（七）遵守中国证监会的其他规定。
第十六条 期货业从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。
第四章 从业资格的管理
第十七条 取得《期货业从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货业从业人员资格证书》失效。
第十八条 从事期货业务的机构不得聘用无《期货业从业人员资格证书》或者《期货业从业人员资格证书》失效的人员作为期货业从业人员。
第十九条 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员，应当在聘用后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十条 期货业从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，聘用机构应当在变动后10日内向中国证监会派出机构备案。
第二十一条 期货业从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在10日内向中国证监会派出机构报告。
第二十二条 中国证监会对期货业从业人员资格实行年检制度。
中国证监会派出机构根据中国证监会规定的条件对期货业从业人员资格实施年检。
期货业从业人员资格年检与期货经纪公司年检同时进行。
第二十三条 期货业从业人员办理年检的，应当向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）年检报告书；
（二）《期货业从业人员资格证书》复印件；
（三）从业机构出具的关于执业能力和职业道德的综合鉴定；
（四）中国证监会规定的其他材料。
第二十四条 对于不符合规定条件的从业人员，不予通过年检，由中国证监会注销其《期货业从业人员资格证书》。
第二十五条 从事期货业务的机构在聘用期货业从业人员时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利和义务。
第二十六条 同一期货业从业人员在同一时期只能受聘于一家从事期货业务的机构。
第五章 罚 则
第二十七条 期货业从业人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定进行处罚外，视情节轻重给予下列处罚：
（一）暂停期货业从业人员资格6个月至12个月；
（二）撤销期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请；
（三）撤销期货业从业人员资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。
第二十八条 违反本办法第十一条、第二十三条的规定，提供虚假或者误导性材料的，在3年内或者永久性拒绝其从业资格申请；已取得《期货业从业人员资格证书》的，撤销其期货业从业人员资格。
第二十九条 期货业从业人员未按照规定办理年检的，责令改正；逾期不改正的，撤销其期货业从业人员资格。
第三十条 期货业从业人员的执业行为违反有关业务规定导致重大经济损失的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十一条 期货业从业人员拒绝中国证监会及其派出机构调查或者检查的，暂停其期货业从ａ业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
第三十二条 期货交易所、期货经纪公司聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员的，依照《期货交易管理暂行条例》第五十七条、第五十九条处罚。
第三十三条 本办法第三条第（三）、（四）、（五）、（六）项规定的机构聘用无《期货业从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
第三十四条 从事期货业务的机构不协助执行中国证监会对其所聘期货业从业人员的处罚决定的，责令改正，对直接责任人可给予纪律处分。
第六章 附 则
第三十五条 本办法实施前已经从事期货业务的人员仍可继续从事期货业务，但必须在中国证监会规定的期限内取得《期货业从业人员资格证书》。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自1999年9月1日起施行，1994年11月7日国务院证券委员会发布的《期货经营机构从业人员管理暂行办法》同时废止。
辽宁省企业实行全员劳动合同制暂行规定
辽宁省人民政府
辽宁省人民政府令
第34号
《辽宁省企业实行全员劳动合同制暂行规定》，业经一九九三年十一月十二日辽宁省人民政府第二十二次常务会议通过，现予发布施行。
省长 岳岐峰
一九九三年十二月十日
辽宁省企业实行全员劳动合同制暂行规定
第一章 总 则
第一条 为了改革企业用工制度，推行企业全员劳动合同制，保障企业和职工的合法权益，发挥企业和职工的积极性，提高劳动生产率，特制定本规定。
第二条 本规定所称全员劳动合同制，是指企业职工与企业遵循平等自愿、协商一致的原则，依法签订劳动合同，明确双方权利和义务，确定劳动关系的用工制度。
第三条 凡在我省行政区域内实行全员劳动合同制的企业，均适用本规定。
第四条 企业实行全员劳动合同制，应当由企业法定代表人提出方案，提交职工大会或者职工代表大会讨论通过后执行，并报企业主管部门和劳动行政部门备案。
第五条 实行全员劳动合同制企业（以下简称企业）的全部职工（不包括临时工），均应当与企业签订劳动合同。
第六条 省、市、县（含县级市、区，下同）人民政府劳动行政部门对本辖区内的企业实行全员劳动合同制进行指导、监督和管理。企业工会帮助指导职工与企业签订劳动合同。
第二章 劳动合同的订立
第七条 签订劳动合同必须依据国家法律、法规和政策。劳动合同依法签订后，就具有法律效力，双方必须严格履行。
第八条 劳动合同必须以书面形式签订，合同中应该包括下列内容：
（一）生产任务、工作职责；
（二）试用期限、合同期限；
（三）生产、工作条件；
（四）劳动报酬和社会保险及福利待遇；
（五）劳动纪律；
（六）违反劳动合同应当承担的责任；
（七）双方认为需要约定的其他权利、义务和有关事项。
第九条 劳动合同期限，由企业根据生产岗位特点、工作需要和职工本人的条件与职工协商确定。可以有固定期限，也可以无固定期限或者以完成特定生产任务为期限。
第十条 企业职工应当与企业法定代表人或者其委托的代理人签订劳动合同；企业法定代表人应当以普通职工身份与企业上级主管部门负责人签订劳动合同。
企业接收大中专毕业生、军队转业干部、复员退伍军人，应当在执行国家有关规定的前提下，按本规定签订劳动合同。
第十一条 对新招收的职工，实行试用期制度。试用期为三至六个月。招用被除名、开除或者劳动教养、刑满释放人员，试用期可适当延长，但最长不得超过一年。
第三章 劳动合同的续订、变更、终止和解除
第十二条 劳动合同期满，即终止执行。因生产、工作需要，经合同双方当事人协商同意，可以续订劳动合同。
第十三条 企业因转产、调整生产任务或者发生其他情况，经合同双方当事人协商同意，可以变更合同的有关内容并办理合同变更手续。
第十四条 有下列情况之一的，企业可以解除劳动合同：
（一）职工在试用期内，发现不符合录用条件的；
（二）企业宣告破产，或者濒临破产处于法定整顿期间的；
（三）企业调整岗位或者未被组合的下岗人员，不服从企业重新安置的；
（四）待岗人员经培训仍不能适应岗位要求的；
（五）按照国家和省有关规定以及企业的规章制度应辞退的；
（六）由于其他原因经企业职工代表大会讨论通过，应予解除劳动合同的。
第十五条 职工被除名、开除、劳动教养以及被判刑的，劳动合同自行解除。
第十六条 职工有下列情况之一的，企业不得解除劳动合同：
（一）劳动合同期限未满，又不符合第十四条规定的；
（二）患有职业病或者因工负伤，并经劳动鉴定委员会确认的，以及患病或者非因工负伤在治疗期内的；
（三）女职工在孕期、产期和哺乳期内的；
（四）国家规定不允许解除劳动合同的。
第十七条 企业有下列情况之一的，职工可以解除劳动合同：
（一）经有关部门确认，企业劳动安全、卫生条件恶劣，严重危害职工身体健康的；
（二）企业没有按照劳动合同约定支付劳动报酬和提供福利待遇的；
（三）企业违反国家政策、法规，侵犯职工合法权益的；
（四）依法服兵役或者考入中等专业以上学校脱产学习的；
（五）依据国家和省有关政策规定，变动工作单位或要求辞职的。
第十八条 除本规定第十四条（五）、（六）项规定的情形外，任何一方解除劳动合同，都必须提前一个月书面通知对方，方可办理解除劳动合同手续。
第十九条 企业解除劳动合同，应当征求本企业工会意见，如果工会提出异议，企业应当复议后再作出决定。
第二十条 除不可抗力原因外，一方违反劳动合同，给对方造成经济损失的，对方有权要求赔偿。
第四章 在职和待业期间的待遇
第二十一条 企业职工享有劳动、工作、学习、参加民主管理及获得政治荣誉、物质鼓励、合理报酬等权利。
第二十二条 实行全员劳动合同制的企业，应当按照国家和省的有关规定，参加职工养老、待业、工伤、医疗、生育等社会保险，并承担企业应支付的费用。
第二十三条 实行全员劳动合同制的企业，原为劳动合同制的职工，其医疗待遇与其他职工相同。取消15％的工资性补贴和医疗期制度。
第二十四条 实行全员劳动合同制企业的职工，终止劳动合同后，录用到未实行全员劳动合同制企业的，按原身份介绍。其中原为计划外混岗集体所有制工人的，按劳动合同制工人介绍。
第二十五条 对合同期满终止劳动合同，或者按照本规定第十四条（二）、（三）、（四）、（六）项和第十七条（一）、（二）、（三）、（四）项规定解除劳动合同的人员，到当地劳动行政部门办理待业登记。
第二十六条 终止、解除劳动合同的企业管理人员和技术人员（即人事部门确认的国家干部），其人事档案由企业所在地人才交流中心负责管理。
第二十七条 终止、解除劳动合同的人员，重新就业后，工龄（或者养老保险缴费年限）按下列规定计算：
（一）依据本规定第十二条、第十四条（二）、（三）、（四）、（五）、（六）项和第十七条规定终止、解除劳动合同重新就业的，其待业前的工作时间与重新就业后的工作时间合并计算为连续工龄；
（二）在劳动合同期限内被开除、除名、自动离职的，其连续工龄自重新参加工作之日算起；
（三）缴纳基本养老保险费的，重新就业后，其待业前的养老保险缴费年限与重新就业后的养老保险缴费年限合并计算。
第二十八条 全员劳动合同制职工其他福利待遇，本规定未作规定的，按照国家和省现行的有关规定执行。
第五章 劳动合同的鉴证与争议仲裁
第二十九条 劳动合同签订后，可到企业所在地劳动行政部门鉴证；经鉴证的劳动合同变更内容，应当重新鉴证。
第三十条 企业与职工因履行劳动合同发生争议，按《中华人民共和国企业劳动争议处理条例》执行。
第六章 附 则
第三十一条 外商投资企业、私营企业参照本规定执行。
第三十二条 本规定应用中的具体问题由省劳动厅负责解释。
第三十三条 本规定自发布之日起施行。
