中国证券监督管理委员会关于取消第三批行政审批项目的通告
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于取消第三批行政审批项目的通告
根据《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发［2004］16号）的要求，现就我会取消第三批行政审批项目的有关事宜通告如下：
一、自2004年5月19日国务院决定发布之日起，中国证监会取消42项行政审批项目（见附件）。
二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请，已经受理的，不再审批。
三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。
四、中国证监会将着手清理与被取消的第三批行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。
五、第三批行政审批项目取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
附件：中国证监会第三批取消行政审批项目目录（42项）
中国证券监督管理委员会
二00四年六月二十二日
附件： 中国证监会第三批取消行政审批项目目录(42项)
序号 取消项目名称 设定依据
1 公司发行股票前接受辅导情况备案 《中国证券监督管理委员会关于发布
＜首次公开发行股票辅导工作办法＞
的通知》（证监发［2001］125号）
2 股票发行方式审批 《中国证券监督管理委员会关于股票
发行与认购方式的暂行规定》（证监
发字［1996］423号）
3 B股结算银行资格核准 《客户交易结算资金管理办法》（中
国证券监督管理委员会令第3号）
4 证券交易所理事会决议备案 《证券交易所管理办法》（中国证券
监督管理委员会令第4号）
5 证券交易所接纳或开除会员备案 《证券交易所管理办法》（中国证券
监督管理委员会令第4号）
6 证券交易所设立普通席位以外的席位批准 《证券交易所管理办法》（中国证券
监督管理委员会令第4号）
7 证券交易所调整普通席位和普通席位以外 《证券交易所管理办法》（中国证券
的其他席位数量批准 监督管理委员会令第4号）
8 证券交易所中层干部任免备案 《证券交易所管理办法》（中国证券
监督管理委员会令第4号）
9 证券交易所财务、人事部门负责人任免批准 《证券交易所管理办法》（中国证券
监督管理委员会令第4号）
10 证券交易所制定、修订须报批之外的制度 《中国证券监督管理委员会关于发
性文件备案 布＜关于证券交易所报告制度的若
干规定（试行）＞的通知》（证监交字
［1997］21号）
11 证券交易所更换交易、结算和通讯系统的 《中国证券监督管理委员会关于发
主要设备备案 布＜关于证券交易所报告制度的若
干规定（试行）＞的通知》（证监交字
［1997］21号）
12 证券交易所召开所外有关方面参加的非例 《中国证券监督管理委员会关于发
行重要会议备案 布＜关于证券交易所报告制度的若
干规定（试行）＞的通知》（证监交字
［1997］21号）
13 商业银行从事证券公司客户交易结算资金 《客户交易结算资金管理办法》（中
存管业务资格核准 国证券监督管理委员会令第3号）
14 证券公司自营证券帐户备案 《客户交易结算资金管理办法》（中
国证券监督管理委员会令第3号）
15 境内证券类机构在境外设立的证券类机构 《中国证券监督管理委员会关于境
撤销审批 外中资证券类机构监管工作有关问
题的通知》（证监机字［1998］19号）
16 证券经营机构主承销业务资格核准 《国务院证券委员会关于发布＜证
券经营机构股票承销业务管理办法＞
的通知》（证委发［1996］18号）
17 外国证券类机构驻华代表处撤销核准 《外国证券类机构驻华代表机构管
理办法》（证监机构字［1999］26号）
18 上市公司独立董事任职资格备案 《中国证券监督管理委员会关于发
布＜关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见＞的通知》（证监发
［2001］102号）
19 境外上市公司购回其发行在外的股份审批 《国务院证券委员会、国家经济体
制改革委员会关于执行＜到境外上
市公司章程必备条款＞的通知》
（证委发［1994］21号）
20 基金管理公司董事任职审核 《中国证券监督管理委员会关于发
布＜证券投资基金管理暂行办法＞
实施准则第六号＜基金从业人员资
格管理暂行规定＞的通知》（证监发
［1999］53号）
21 基金管理公司基金经理任免备案 《中国证券监督管理委员会关于发
布＜证券投资基金管理暂行办法＞
实施准则第六号＜基金从业人员资
格管理暂行规定＞的通知》（证监发
［1999］53号）
22 基金管理公司撤销分公司或变更分公司登 《中国证券监督管理委员会关于基
记事项备案 金管理公司在境内设立分支机构有
关问题的通知》（证监基金字
［2000］66号）
23 基金管理公司在境内设立办事处备案 《中国证券监督管理委员会关于基
金管理公司在境内设立分支机构有
关问题的通知》（证监基金字
［2000］66号）
24 基金管理公司撤销境内办事处及变更办事 《中国证券监督管理委员会关于基
处重要事项备案 金管理公司在境内设立分支机构有
关问题的通知》（证监基金字
［2000］66号）
25 对基金管理人因开放式基金发生基金契约 《中国证券监督管理委员会关于发
或招募说明书未予载明的事项申请暂停申 布＜开放式证券投资基金试点办法
购、赎回的审批 ＞的通知》（证监基金字
［2000］73号）
26 期货交易所联网交易审批 《期货交易所管理办法》（中国证
券监督管理委员会令第6号）
27 期货交易所中层管理人员任免备案 《期货交易所管理办法》（中国证
券监督管理委员会令第6号）
28 期货交易所制定或修改交易规则的实施细 《期货交易所管理办法》（中国证
则备案 券监督管理委员会令第6号）
29 期货交易所会员大会全部文件备案 《期货交易所管理办法》（中国证
券监督管理委员会令第6号）
30 期货交易所理事会会议决议及其他会议文 《期货交易所管理办法》（中国证
件备案 券监督管理委员会令第6号）
31 期货经纪公司分公司的设立核准 《期货经纪公司管理办法》（中国
证券监督管理委员会令第7号）
32 期货经纪公司修改章程备案 《期货经纪公司管理办法》（中国
证券监督管理委员会令第7号）
33 期货经纪公司变更持股比例在10%以下（不 《期货经纪公司管理办法》（中国
含10%）且没有实际控制权的期货经纪公司 证券监督管理委员会令第7号）
股东备案
34 期货经纪公司广告宣传材料备案 《期货经纪公司管理办法》（中国
证券监督管理委员会令第7号）
35 期货交易所、期货经纪公司高级管理人员 《中国证券监督管理委员会关于印
免试取得期货从业资格审批 发＜期货经纪公司高级管理人员任
职资格管理办法＞等规章的通知》
（证监发［2002］6号）
36 境外期货业务持证企业选择的境外交易所、 《中国证券监督管理委员会、国家
经纪机构核准 经济贸易委员会、对外贸易经济合
作部、国家工商行政管理总局、国
家外汇管理局关于发布＜国有企业
境外期货套期保值业务管理办法＞
的通知》（证监发［2001］81号）
37 境外期货业务套期保值品种、计划、业务 《中国证券监督管理委员会、国家
人员、代理合同及有关变更事宜备案 经济贸易委员会、对外贸易经济合
作部、国家工商行政管理总局、国
家外汇管理局关于发布＜国有企业
境外期货套期保值业务管理办法＞
的通知》（证监发［2001］81号）
38 期货经纪公司高级管理人员变更核准 《中国证券监督管理委员会关于印
发＜期货经纪公司高级管理人员任
职资格管理办法＞等规章的通知》
（证监发［2002］6号）
39 期货从业人员资格考试的时间、次数、大 《中国证券监督管理委员会关于印
纲、报考条件核准 发＜期货经纪公司高级管理人员任
职资格管理办法＞等规章的通知》
（证监发［2002］6号）
40 注册会计师执行证券、期货相关业务许可 《财政部、中国证券监督管理委员
证审批 会关于印发＜注册会计师执行证券
、期货相关业务许可证管理规定＞
的通知》（财协字［2000］56号）
41 执行证券、期货相关业务会计师事务所变 《财政部、中国证券监督管理委员
更名称和合并、分立审批 会关于印发＜注册会计师执行证券
、期货相关业务许可证管理规定＞
的通知》（财协字［2000］56号）
42 境外会计师事务所执行金融类上市公司审 《中国证券监督管理委员会、财政
计业务临时许可证审批 部关于发布＜境外会计师事务所执
行金融类上市公司审计业务临时许
可证管理办法＞的通知》（证监发
［2001］9号）
铁路职业危害作业卫生监察办法
铁道部
铁路职业危害作业卫生监察办法
1988年11月30日，铁道部
第一章 总 则
第1条 根据《中华人民共和国尘肺病防治条例》和劳动卫生、劳动保护各项法规、政策，为防止职业危害，保障铁路运输、工业、基本建设安全和职工身体健康，特制定本办法。
第2条 本办法适用于生产作业过程中具有粉尘、毒物、高温、噪声、振动、放射线、高频、微波、激光、高气压、低气压和其它有害因素的铁路系统全民和集体所有制的企、事业单位。
第3条 依据国家《工业企业设计卫生标准》，作业场所卫生标准、监测规程和铁道部颁布的劳动卫生标准、产品技术安全卫生标准等规定和标准，对铁路职业危害作业实施卫生监察。
第二章 企、事业单位防止职业危害的职责
第4条 铁路各企、事业单位领导，必须做好劳动保护、劳动安全卫生工作，对治理危害因素，保护职工身体健康负直接责任。其职责是：
1、贯彻国家、铁道部关于劳动保护和劳动卫生的各项法规，采取有效措施，使作业场所有害因素符合国家卫生标准。
2、为职工提供有效的健康保护措施。
3、各类防护设备性能良好，定期进行检查和维修，不得任意停运或拆除。
4、保证职工就业前和定期健康检查的顺利实施，对职业禁忌和患职业病的职工及时调离有害作业场所。
5、配合监测部门做好作业场所的卫生监测，定期向职工公布监测结果。
第5条 新建、改建、扩建的生产性工程项目（包括引进项目）的卫生防护措施，必须与主体工程同时设计审批，同时施工，同时投产（简称“三同时”）。主持建设设计审查和竣工验收的单位或设计部门，在组织可行性论证和提交设计任务书时，应有职业安全卫生的内容，设计文件应有职业安全卫生专篇，工程设计审查和竣工移交时，应有卫生监察机构参加审查、验收。
第三章 监察机构与人员
第6条 铁路各级卫生行政部门领导职业危害作业卫生监察工作，各级卫生防疫站（职业病防治所）为日常监察工作的执行机构。
铁道部劳动卫生研究所承担预防性卫生监督任务。受部委托，可参与大、中型生产性工程项目的“三同时”卫生审查。对有关防止职业危害的问题进行技术咨询。
第7条 各铁路局、工程局、工业总公司系统工厂设职业危害作业卫生监察人员，监察人员的任命由各铁路局、基建总局、工程指挥部、工业总公司审核批准，报部卫生环保局核查备案，由铁道部统一发证。
监察人员免职或调离监察工作岗位，由申报单位负责收回监察证、退部卫生环保局。
第8条 卫生监察人员必须熟悉职业危害作业卫生监督有关法规和卫生标准，有较丰富的职业危害方面的专业知识；必须坚持原则，遵纪守法，秉公办事。卫生监察人员应从具有五年以上劳动卫生工作经验的医师以上职称的人员（包括从事劳动卫生专业管理的卫生行政人员）中选荐。
第9条 监察职责范围：
1、开展预防性卫生监督，监督检查“三同时”执行情况。参加工程项目的设计审查和竣工验收实行分级管理：根据国家规定，属国家、铁道部管项目由部劳动卫生研究所负责；属局、分局、工厂管的项目分别由局中心卫生防疫站、分局卫生防疫站、工厂卫生防疫站负责。
2、监督检查劳动卫生法规、标准的执行情况，检查防护设施使用维护情况。
3、实施职工的健康监护，监督职业禁忌和职业病患者调离处置工作。
4、参加调查处理职业危害事故（急性中毒和死亡、放射性事故等）。
5、参加对作业场所有害因素的监测和治理方案的审定，督促落实。
第10条 卫生监察人员工作时应出示监察证件，在管区内执行任务时可以进入作业现场检查，查阅有关资料，要求派人协助工作；发现危及职工健康的重大危害，有权通知现场负责人立即采取防护措施或暂停作业；确因工作需要，准乘各类列车（包括机车、守车、轨道车）；遇有紧急情况，凭监察证记录紧急电话或拍发紧急电报；根据规定，建议表彰、奖励或处罚。
第四章 奖励与处罚
第11条 符合下列条件之一的单位和个人予以表彰奖励：
1、积极改善劳动条件，治理成效显著，有害因素浓（强）度长期低于国家卫生标准的；
2、在作业场所发现或防止重大职业危害事故的； 3、防治职业病有发明创造或积极推广新技术、新工艺、新成果的；
4、表彰奖励由卫生监察执行机构提出建议，按行政权限和现行奖励办法执行。
第12条 依据《中华人民共和国尘肺病防治条例》和国家其它有关规定，对下列行为之一的责任单位和责任人，视其情节分别给予警告、通报批评、限期改进、停产治理；同时可给予经济处罚。罚款数额范围：责任单位100至5000元，责任人20至100元。
1、建设项目不执行“三同时”规定，未经卫生监察部门审查或验收，造成危害的；
2、造成责任性重大危害事故的；
3、作业场所职业危害严重，经卫生监察部门二次以上发出卫生监察通知书，仍不采取措施的；
4、挪用、拆除防护设备或防护设备不维修，不使用，造成不良后果的；
5、不按规定组织有害工种就业前或定期体检，对职业病或职业禁忌症职工不按规定调离处置，不配合监察人员工作的。
第13条 处罚的执行
1、警告、通报批评、限期改进及五百元以下的罚款，卫生监察人员提出，由监察执行机构决定，报上级行政领导和有关部门备案。停产治理及五百元以上的罚款由监察人员提出，监察执行机构审查并报处以上领导机关批准后执行。
2、罚款收入及用途一律按财政部门有关规定执行。
3、对处罚不服的单位和个人，可在接到处罚通知之日起十五日内向法院起诉，逾期不起诉又不履行的由处罚机关依法申请强制执行。
第五章 附 则
第14条 在监察工作中，卫生监察人员应协商劳动安全监察人员、工会劳动保护监督检查员，互相配合工作。
第15条 卫生监察人员证件和工作用表另行颁布。
第16条 本办法自公布之日起实行，由铁道部卫生环保局负责解释。各局可制定实施细则并报部卫生环保局备案。
