关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知
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关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知
2002年7月2日 证监期货字［2002］40号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司(以下简称“公司”)设立营业部的核准条件、核准程序和申报材料通知如下。
一、公司申请设立营业部的核准条件
(一)申请人在前一年度(指最近一年内)没有重大违法违规记录，不存在因投诉或涉嫌违法违规正在接受中国证监会调查的情形。
(二)申请人为正常经营的期货经纪公司，不处于停业整顿、特别处理或尚未通过年检的状态。
(三)申请人经批准已开业的营业部守法合规经营。
(四)拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格。
(五)公司对拟设营业部有符合中国证监会要求的完备的管理制度。
(六)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施。
(七)中国证监会规定的其他条件。
中国证监会派出机构(以下简称“派出机构”)可根据各辖区期货市场的具体情况提出申请设立营业部的其他条件，报中国证监会备案。中国证监会无异议的，可作为中国证监会要求的其他条件掌握。
二、公司申请设立营业部的核准程序
(一)公司申请设立营业部，由营业部拟设立地派出机构负责核准。
(二)营业部拟设立地与公司所在地不属于同一派出机构辖区的，筹建申请材料应首先向公司所在地派出机构提交。公司所在地派出机构核准公司申请的，向公司下发同意其在营业部拟设立地筹建营业部的文件并抄送营业部拟设立地派出机构。公司取得此文件后，再向营业部拟设立地派出机构提交申请材料。
(三)营业部拟设立地派出机构核准期货经纪公司筹建营业部的，应先向中国证监会上报《期货经纪公司营业部筹建备案表》(附件1)，中国证监会在收到备案表10个工作日内未提出异议的，营业部拟设立地派出机构向公司下发核准筹建营业部的文件并抄送中国证监会和公司所在地派出机构。派出机构上报备案表及中国证监会反馈备案意见的程序按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求执行。
(四)营业部的筹建工作应当自拟设立地派出机构核准筹建文件下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原核准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向拟设立地派出机构提出延期筹建的书面申请，经同意后予以延期，但延长期限不得超过3个月。
(五)营业部筹建工作完成后，公司向营业部拟设立地派出机构申报开业材料。
(六)营业部所在地派出机构对开业申请材料进行审核，并在材料审核基础之上进行营业部开业的现场检查，了解申报材料与实际筹建情况是否相符。
(七)材料审核和现场检查合格后，营业部所在地派出机构向期货公司下发核准营业部开业的文件并抄送中国证监会和公司所在地派出机构。核准文件应列明营业部的名称、经营场所、负责人和经营范围。公司凭营业部拟设立地派出机构核准开业的文件和法定代表人授权文件办理《期货经纪公司营业部经营许可证》(以下简称“营业部经营许可证”)。
(八)各阶段核准过程中，派出机构作出不批准决定的，应书面通知申请人并说明理由。不批准的决定应抄送中国证监会和公司所在地派出机构。
(九)公司持营业部经营许可证办理工商登记，在领取营业执照后10个工作日内将营业部经营许可证和营业执照副本复印件报公司和所有营业部所在地派出机构备案。
三、公司申请设立营业部的申报材料
(一)向公司所在地派出机构申报的材料
1.《期货经纪公司设立营业部申请表》(附件2)；
2.公司申请设立营业部的文件；
3.公司股东会或董事会关于设立营业部的决议；
4.营业部筹建负责人的授权文件；
5.公司及其法定代表人对“设立营业部的核准条件”中(一)、(二)、(三)款规定的郑重声明及对虚假陈述承担一切法律责任的承诺；
6.筹建负责人简历、从业资格证明及无犯罪记录证明；
7.设立营业部的可行性报告；
8.筹建方案；
9.具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上年度审计报告；
10.营业部管理制度(包含公司对营业部管理制度和营业部内部管理制度)；
11.公司已设立或筹建营业部的情况，包括时间、地点、投资额、营业部负责人、经营情况等；
12.公司许可证副本和营业执照副本复印件；
13.中国证监会规定应提供的其他材料。
(二)营业部拟设立地与公司所在地不属于同一派出机构辖区的，向营业部拟设立地派出机构申报的材料
1.公司所在地派出机构同意其在营业部拟设立地筹建营业部的文件；
2.前款(一)所列向公司所在地派出机构申报的所有材料。
(三)营业部开业申报材料
1.公司申请开业文件；
2.筹建情况报告；
3.营业部负责人任职资格申请材料(参照期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料报送)；
4.营业部从业人员名册；
5.营业部从业人员的从业资格证书；
6.经营场所所有权或使用权证明；
7.经营场所消防检验合格证；
8.与期货经纪业务有关的设施的情况说明；
9.中国证监会规定应提供的其他材料。
四、本通知自下发之日起实施。
附件：1.《期货经纪公司营业部筹建备案表》(略)
2.《期货经纪公司设立营业部申请表》(略)
关于擅自闲置大气污染物处理设施认定问题的复函
国家环境保护总局
国家环境保护总局
环函〔2005〕239号
关于擅自闲置大气污染物处理设施认定问题的复函
四川省环境保护局：
你局《关于对擅自闲置大气污染物处理设施认定问题的请示》（川环〔2005〕56号）收悉。经研究，现函复如下：
《大气污染防治法》第十二条第二款规定：排污单位的“大气污染物处理设施必须保持正常使用，拆除或者闲置大气污染物处理设施的，必须事先报经所在地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门批准”。第四十六条规定：“排污单位不正常使用大气污染物处理设施，或者未经环境保护行政主管部门批准，擅自拆除、闲置大气污染物处理设施的”，环境保护行政主管部门“可以根据不同情节，责令停止违法行为，限期改正，给予警告或者处以五万元以下罚款”。
关于不正常使用污染物处理设施的认定问题，2003年我局在《关于“不正常使用”污染物处理设施违法认定和处罚的意见》（环发〔2003〕177号）中明确提出：“污染物处理设施发生故障后，排污单位不及时或者不按规程进行检查和维修，致使处理设施不能正常发挥处理作用”的，可认定为不正常使用污染物处理设施。
根据上述规定，在污染物处理设施发生故障后，如果你局请示中所反映的企业不及时或者不按规程进行检查和维修，致使处理设施不能正常发挥处理作用，即可认定为不正常使用污染物处理设施；如果该企业未报经环保部门批准同意即停运污染物处理设施，即可认定为擅自闲置污染物处理设施。对不正常使用大气污染物处理设施的违法行为，或者擅自闲置大气污染物处理设施的违法行为，环保部门都应当根据《大气污染防治法》第四十六条的规定，责令其停止违法行为，限期改正，给予警告或者处以五万元以下罚款。
二○○五年六月二十日
生产煤矿回采率管理暂行规定
国家发展和改革委员会
中华人民共和国国家发展和改革委员会令
第17号
为合理开发和保护煤炭资源，提高煤炭资源回采率，根据《中华人民共和国煤炭法》及有关规定，我委对《生产矿井煤炭资源回采率暂行管理办法》（原煤炭工业部令〔1998〕第5号）进行了修订，形成了《生产煤矿回采率管理暂行规定》，现予发布，自2013年1月9日起施行。
主 任：张平
2012年12月9日
生产煤矿回采率管理暂行规定
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbl/2012ling/W020121224399732214066.pdf
生产煤矿回采率管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为合理开发和保护煤炭资源，提高煤炭资源回采率，根 据《中华人民共和国煤炭法》及有关规定，制定本规定。 第二条 本规定适用于在中华人民共和国境内从事煤炭生产的 煤矿企业。
第三条 煤矿企业应当执行煤炭开采相关规定，遵循合理开采程 序，加强煤炭资源管理，达到本规定要求的煤炭资源回采率。 第四条 煤矿企业主要负责人对本企业生产煤矿回采率负第一 责任人责任，总工程师负技术责任。
第五条 国家发展改革委、国家能源局负责全国生产煤矿回采率 的监督管理。
县级以上地方人民政府煤炭行业管理部门负责本行政区域内生 产煤矿回采率的监督管理。
第六条 煤矿设计单位应当严格执行有关规定，采区设计回采率 不得低于本规定的要求。
第二章 回采率标准
第七条 生产煤矿回采率的确定应当坚持安全效益、分类指导的 原则，煤矿企业必须合理开采煤炭资源。
第八条 煤矿企业必须开采井田范围内的可采煤层。可采煤层的 标准如下表：
（表：http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbl/2012ling/W020121224399732214066.pdf）
缺煤地区可采煤层标准，由省级煤炭行业管理部门依据有关规 定，结合本地区实际情况制定。
第九条 具备下列情形之一的可采煤层，经具有相关资质单位论 证并报请省级煤炭行业管理部门批准，可以不采或者暂时不采： （一）具有重大灾害威胁的（水、火、冲击地压、煤与瓦斯突 出等）；
（二）受地质构造影响严重、岩浆侵蚀破坏严重、不稳定煤层 局部达到可采厚度的孤立块段，开采其他煤层又不会造成破坏的； （三）受其他煤矿、煤层开采影响，无法安全开采或者开采极 为困难的。
第十条 生产煤矿回采率主要考核采区回采率。采区回采率按如 下公式计算：
采区采出煤量( t )
采区回采率= ————— ×100 %
采区动用储 量( t )
采区采出煤量是指采区内所有工作面采出煤量与掘进煤量之和。
采区动用储量是指采区采出煤量与损失煤量之和。
第十一条 井工煤矿采区回采率标准：
煤层厚度 考核指标
≤1.3m ≥85%
1.3-3.5m ≥80%
≥3.5m ≥75%
第十二条 露天煤矿采区回采率标准：
煤层厚度 考核指标
≤1.3m ≥70%
1.3-3.5m ≥80%
3.5-6.0m ≥85%
≥6.0m ≥95%
第十三条 具备下列情形之一的煤矿，由省级煤炭行业管理部 门组织对其回采率考核指标进行评估修正，并报国务院煤炭行业管 理部门备案：
（一）地质构造复杂，厚煤层、中厚煤层和薄煤层的水文地质 损失量分别超过可采储量 20%、15%和 10%的；
（二）煤层赋存不稳定，采区可采范围经井下勘探证实不足采 区开采范围 50%的；
（三）开采“三下一上”（铁路下、水体下、建（构）筑物下 和承压水体上）煤层的。
第三章 回采率管理
第十四条 煤矿企业应当建立健全生产煤矿回采率管理制度，依 照国家有关规定编制生产煤矿回采率管理图表和台账。 第十五条 煤矿企业应当健全回采率管理机构，配备回采率管理 人员，负责本单位回采率管理工作。
第十六条 煤矿企业应当根据地质条件和煤层赋存状况，选择合 理的采煤方法，不得吃肥丢瘦、浪费煤炭资源。 第十七条 矿井开采煤层群时，应当按照由上而下的顺序进行开 采，不得弃采薄煤层。确需反顺序开采的，经具有相关资质单位论 证并报请省级煤炭行业管理部门批准后实施。
第十八条 具备分层开采的缓倾斜厚煤层，原则上应当坚持分层 开采。
对采用一次采全高开采的厚煤层，不得丢顶煤、底煤或者用煤 皮作假顶。
第十九条 凡有条件的新矿井、新水平和新采区，应当优先集中 开拓，联合布置，实现合理集中生产；应当不断优化采区设计，合 理加大水平、阶段垂高与采区走向长度和工作面长度，改进巷道布 置，减少煤柱损失。
第二十条 矿井留设保护煤柱必须符合有关规定，经批准的煤柱 不得随意扩大。 鼓励有条件的矿井采用无煤柱开采、充填开采等开采技术。 第二十一条 薄煤层优先采用机械化开采，提高资源回采率。 第二十二条 煤矿企业应当定期组织开展生产煤矿回采率检查， 并将采区回采率作为考核企业领导班子成员、管理人员及从业人员 的重要指标。
煤矿企业应当定期开展回采率评优活动，对成绩突出的集体和 个人给予奖励。
第四章 监督检查
第二十三条 实行煤矿储量、损失量年报和采区回采率月报、季 报、年报制度，具体办法由省级煤炭行业管理部门制定。 每年 3 月底前，采区回采率年报由省级煤炭行业管理部门审核 后，报国务院煤炭行业管理部门备案。
第二十四条 各级煤炭行业管理部门应当对辖区内生产煤矿回 采率进行不定期抽查，并将抽查情况向社会公布。 第二十五条 各级煤炭行业管理部门应当对辖区内生产煤矿回 采率进行年度考核，公布考核结果。
考核结果可作为安排矿产资源节约与综合利用奖励资金和企业 缴纳资源税的依据。
第二十六条 国家鼓励煤矿企业采用新技术、新工艺、新装备提 高回采率。凡符合下列条件之一的，由各级煤炭行业管理部门给予 表彰或者奖励：
（一）创造、采用、推广提高采区回采率的新技术、新工艺、 新装备以及新管理办法，使采区回采率高于规定指标，取得较显著 经济效益的；
（二）在安全、经济、合理的原则下，对小于可采厚度的薄煤 层进行开采的；
（三）对由于各种原因丢弃的残煤和煤柱，在安全、经济、合 理的原则下，通过复采等形式最大限度地采出或利用的。
第五章 法律责任
第二十七条 对违反本规定第六条要求的设计单位，煤炭行业管 理部门责令改正，并通报相关部门依法查处；由资质认定单位视情 节轻重，依法降低资质等级或者吊销资质证书。
第二十八条 生产煤矿未达到本规定第十一条、第十二条采区回 采率标准的，由煤炭行业管理部门责令限期改正；逾期仍不达标的， 由原发证机关依法吊销其煤炭生产许可证。
第二十九条 煤矿企业有下列情形之一的，由煤炭行业管理部门 责令限期改正；逾期不改正的，处三万元罚款；构成犯罪的，依法 追究刑事责任：
（一）对可采煤层丢弃不采的； （二）违反开采顺序的；
（三）一次采全高开采丢顶煤、底煤或者用煤皮作假顶的； （四）留设保护煤柱不符合有关规定的；
（五）未按规定提交采区回采率报告的。
第三十条 国家机关工作人员违反本规定，徇私舞弊、玩忽职守、 滥用职权的，由任免机关或者监察机关按照管理权限给予相应的政 纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。
第六章 附则
第三十一条 本规定由国家发展改革委、国家能源局负责解释。 第三十二条 省级煤炭行业管理部门可以根据本规定制定实施 细则。
第三十三条 本规定自发布之日起三十日后施行，《生产矿井煤 炭资源回采率暂行管理办法》（煤炭工业部令〔1998〕第 5 号）同时 废止。
