关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知
中国保险监督管理委员会
关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知
保监发〔2008〕29号
各保险公司、保险资产管理公司，各保监局，机关各部门：
为明确《保险公司合规管理指引》的有关适用问题，推动保险行业切实建立合规管理制度，现就有关事宜通知如下：
一、保险公司应当按照《保险公司合规管理指引》的规定设立合规负责人。
合规负责人是保险公司总公司负责合规工作的高级管理人员。除中国保监会另有规定以外，保险公司应当在任命合规负责人前向中国保监会申请核准该拟任人员的任职资格，未经核准不得以任何形式任命。
二、合规负责人应当具备良好品行和履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力。
担任合规负责人，应当具备下列条件：
（一）大学本科以上学历；
（二）了解保险法律、行政法规和基本的民事法律，熟悉保险监管规定和行业自律规范；
（三）了解合规工作，具有一定年限的合规从业经历，从事5年以上法律、合规、稽核、财会或者审计等相关工作，或者在金融机构的业务部门、内控部门或者风险管理部门等相关部门工作5年以上；
（四）具备一定的合规管理能力，在金融机构担任过2年以上管理职务；
（五）能够熟练使用中文；
（六）具备在中国境内正常履行职务必需的时间；
（七）中国保监会规定的其他条件。
拟任合规负责人具有5年以上金融监管部门工作经历的，不受前款第（三）、（四）项规定的限制。
三、具有下列情形之一的，不得担任合规负责人：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）曾因犯罪被判处刑罚或者曾受到金融监管部门行政处罚的；
（三）担任破产清算的公司、企业董事或者厂长、经理等高级管理人员，对该公司、企业破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，对被吊销营业执照、被责令关闭负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年的；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿的；
（六）因涉嫌违法违规，被司法机关、纪检、监察部门、金融监管机构或者其派出机构审查尚未做出处理结论的；
（七）中国保监会规定不适宜担任合规负责人的其他情形。
四、保险公司任命合规负责人，应当在任命前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交电子文档：
（一）拟任合规负责人任职资格核准申请书；
（二）保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表；
（三）拟任合规负责人身份证、学历证书等有关证书复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；
（四）对拟任合规负责人品行、合规意识、法律专业知识、合规管理能力、合规工作业绩等方面的综合鉴定；
（五）中国保监会规定进行离任审计的，提交离任审计报告；
（六）中国保监会规定的其他材料。
五、尚未设立合规负责人的保险公司，应当按照本通知规定的条件及时选任合规负责人，并在2008年8月1日以前向中国保监会报送拟任人员的任职资格核准申请。
六、已经设立合规负责人的保险公司，该合规负责人是在《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》施行以后至本通知施行之前任命，并拟继续任职的，保险公司应当在2008年8月1日以前，按照本通知要求向中国保监会补报该合规负责人的任职资格申请。
任职资格未被核准的，不得继续担任合规负责人，保险公司应当自中国保监会作出不予核准决定书之日起10个工作日以内，作出对未予核准人员的免职决定，抄报中国保监会，并及时选任其他符合任职资格条件的拟任人员。
七、保险公司总公司应当在2008年8月1日以前，按照《保险公司合规管理指引》的要求在总公司设立合规管理部门，并根据需要，在分支机构设立合规管理部门或者合规岗位。
保险公司应当在2008年9月1日以前，向中国保监会报送合规管理部门设立情况；保险公司分支机构应当在2008年9月1日以前，向中国保监会的派出机构报送合规管理部门或者合规岗位设立情况。
保险公司总公司暂不具备条件设立独立的合规管理部门的，可以将合规管理部门和法律、内控或者风险管理部门合并设立。
八、保险公司应当按照《保险公司合规管理指引》的要求制定合规政策，并在2008年8月1日以前将合规政策向中国保监会报告。
九、保险公司年度合规报告自2009年起提交，保险公司应当在2009年4月30日以前，向中国保监会提交2008年的年度合规报告一式三份。
十、除本通知和中国保监会另有规定以外，对外国保险公司分公司的合规管理，适用《保险公司合规管理指引》和本通知对保险公司总公司的有关规定。
外国保险公司应当加强对中国境内分公司合规事务的指导和监督，督促中国境内分公司切实履行《保险公司合规管理指引》。
外国保险公司分公司总经理负责具体履行《保险公司合规管理指引》规定的董事会合规管理职责。
十一、外国保险公司在中国境内设立多个分公司的，可以由其中一个分公司统一建立合规管理制度、设立合规负责人和合规管理部门，指定或者变更该分公司的，应当及时向中国保监会报告。
十二、对合规负责人的管理，适用《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》，《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》未作规定的，适用《保险公司合规管理指引》、本通知以及中国保监会对合规负责人的其他规定。
十三、本通知自发布之日起施行。
中国保险监督管理委员会
二○○八年四月十八日
柳州市人民政府办公室关于印发柳州市市容卫生“门前三包”责任制管理办法的通知
广西壮族自治区柳州市人民政府办公室
柳州市人民政府办公室关于印发柳州市市容卫生“门前三包”责任制管理办法的通知
各县、区人民政府，市直机关各委、办、局，各企事业单位：
《柳州市市容卫生“门前三包”责任制管理办法》已经市人民政府研究同意，现予印发执行。
二OO七年四月十日
柳州市市容卫生
“门前三包”责任制管理办法
第一条 为了加强柳州市市容和环境卫生管理，进一步改善市容市貌，提高城市环境质量，创建最佳人居环境，根据国务院《城市市容和环境卫生管理条例》、建设部《城市容貌标准》和《广西壮族自治区实施〈城市市容和环境卫生管理条例〉办法》、《柳州市城市容貌标准》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市市区范围内一切临街单位和个人，都必须按照划定区域，承担市容卫生“门前三包”（以下简称“门前三包”）责任。
第三条 市容管理局是实施市“门前三包”责任制的行政主管部门，负责指导、监督、检查、协调各城区“门前三包”责任制的执行，制定“门前三包”责任制的检查考核标准。各城区政府负责本辖区“门前三包”责任制的组织实施。
第四条 “门前三包”责任制的内容
（一）包搞好环境卫生
1. 责任单位负责责任区域内门前地面的保洁，做到地面无烟头、瓜皮、油污、果壳（核）、纸屑、积水、痰迹和包装废弃物等各类垃圾；不得将垃圾（杂物）扫入道路、下水道，或放置在绿化带、树池内。
2. 经营门店（摊点）应配置相应的垃圾容器，并放置在门槛（拉闸门等门）以内，不得沿街摆放及放置在绿化带、树池内；垃圾容器应保持干净、整洁，污物、污水不得外溢，污染路面。垃圾实行袋装，按环卫部门规定的时间，统一由环卫部门有偿服务，上门收集。
（二）包搞好美化绿化
1. 责任单位不得依树搭棚、践踏草坪，不得擅自占用绿地和损坏花草树木等。
2. 责任单位的门窗、招牌、橱窗、装璜陈列样品、广告标志、雨蓬、阳台应保持整洁、美观，无明显陈旧或破损，无乱张贴和涂画。外墙面及门前台阶、空旷地、人行道路每月清洗不少于一次，保持建（构）筑物立面整洁，玻璃墙体、门窗明亮洁净、路面见原色。“牛皮癣”广告的清理涂料应与底色相一致，不得留有明显的清理痕迹造成二次污染。
3. 责任单位的建（构）筑物的灯光亮化设施应完好无缺损；空调外机安装，广告灯箱、门店招牌、遮阳雨蓬的设置应符合《柳州市城市容貌标准》规定。
（三）包维护市容秩序
1. 责任单位不得跨槛占道经营、占道作业、店外设摊，杜绝使用高音喇叭招揽顾客以及其他影响社会秩序的行为。
2. 不得乱堆乱放、乱拉乱挂、乱搭乱建，乱立广告牌（灯箱）、乱设置遮阳（雨）篷（布）；门前不得随意停放自行车、摩托车等车辆，实行车辆停放划线管理的路段，应整齐有序停放。
第五条 “门前三包”责任区域划定
（一）街道两侧的责任单位、居民住户，有围墙的以本院围墙为界，外墙根至人行道道板连接处为责任区域；无围墙的，以相邻交接中心线为界，门前墙根至人行道道板连接处为责任区域。
（二）街巷内的责任单位、居民住户以相邻交接中心线为界，门前墙根至道路中心线为责任区域。
（三）城市公共设施，由市政、公安交警、电信、邮政、供电、铁路、有线电视等部门按照业务分工和产权所有，分别做好日常管理工作；辖区政府负责对其实施情况进行监督、检查、考评。
（四）开设早夜市的地段，由早夜市举办单位负责管理；辖区政府负责监督、检查、考评。
第六条 城市道路两侧出租的门面店铺“门前三包”责任制由产权单位负责。产权单位可将“门前三包”责任纳入租赁合同。
第七条 对无责任单位的地段，由所在辖区环卫所负责实施。“门前三包”面积所需经费，由市财政从城市维护费中解决。
第八条 “门前三包”采取责任单位出资委托代包和自包两种形式。
第九条 代包委托方应与受委托方签订代包协议，明确双方的权利、义务和违约责任。
第十条 责任单位应就其内部产生的垃圾与环卫部门签订委托代运垃圾合同，并按指定的位置存放，在规定时间内清运。
第十一条 代包实行有偿服务，费用由双方协商确定。
第十二条 自包的责任单位，必须有专职值勤人员，自备保洁工具，按本办法规定，履行“门前三包”责任。
第十三条 所有的责任单位须与所在城区人民政府签订“门前三包”责任书，并执行下列规定：
（一）指定一名主管责任人负责“门前三包”工作；
（二）落实定人、定岗、定责制度，严格履行职责；
（三）接受“门前三包”责任制主管部门和城区政府的监督、检查、考核。
第十四条 各城区人民政府在与责任单位签订“门前三包”责任书后，应在责任单位门前悬挂“门前三包”责任牌，标明责任区域。
第十五条 “门前三包”值勤人员应当做到：
（一）遵守国家有关法律法规的规定；
（二）规范服务，按时出勤，尽职尽责，从严管理，自觉接受有关部门的指导、监督和检查；
（三）佩带统一标志（值勤人员的统一标志由市市容管理局负责订制及发放）。
第十六条 责任单位在“门前三包”责任区域内，发现其他单位或个人违反“门前三包”要求的，应当予以劝阻和制止；劝阻和制止无效的，应及时报告城市管理执法部门查处。
第十七条 各城区政府应对各责任单位实施“门前三包”责任制的情况进行定期检查（每周最少一次），并按标准进行考核评比。
第十八条 对落实“门前三包”责任制成绩突出的责任单位和个人，由城区人民政府给予表彰和奖励（具体方案由各城区自行制定）。
第十九条 市市容管理局负责对各城区实施“门前三包”责任制情况的检查考评，考评情况纳入该城区《柳州市城市管理目标责任制》的考评总分，市人民政府将根据得分情况进行评比。
第二十条 对有下列情况之一的责任单位和个人，由城区人民政府给予通报批评，责令改正。市市容管理局对责令改正情况进行督察。
（一）每月四次检查不符合要求的，对直接责任人进行通报批评。实行自包的，取消其自包资格，由所在地街道办事处代包管理，费用由责任人支付；
（二）对拒不履行“门前三包”责任的单位和代包单位不认真履行代包职责的，由辖区政府对责任单位和代包单位的主要责任人进行通报批评，是卫生先进单位或文明单位的，报请相关部门取消该单位卫生先进单位或文明单位称号。
第二十一条 “门前三包”责任单位违反市容和环境卫生、市政道路和园林绿化管理、环保噪声污染管理等有关规定的，由有关部门责令限期整改，逾期未改的依法给予行政处罚。
第二十二条 任何单位、个人和新闻媒体有权监督“门前三包”责任制的实施，对不认真履行“门前三包”责任的单位和管理部门，可以向城区人民政府或有关部门举报（各城区人民政府及相关部门应设置举报电话，并在媒体上公布）。
第二十三条 市、区“门前三包”责任制管理部门不按本办法规定履行检查、监督和管理职责或检查、监督、管理不力的，由市人民政府予以通报批评。
第二十四条 各县可参照本办法执行。
第二十五条 本办法由市市容管理局负责解释。
第二十六条 本办法自发布之日起施行。原柳州市人民政府1994年9月印发的《柳州市“门前三包”责任制管理办法》（柳政发〔1994〕61号）同时废止。
